Derecho preventivo corporativo

Asesoramiento y consultoría relacionada con el Sistema de Gestión de Compliance (ISO 37301). Algunos servicios relacionados:

• Creación e implantación del Sistema de Gestión de Compliance General (creación de políticas, protocolos, procesos, etc.).
• Confección de códigos éticos y de conductas, y de buenas prácticas.
• Confección de la matriz de relevancia, con el objetivo de identificar todos los bloques normativos que afectan a la organización y determinar la prioridad de actuación, acotando así el alcance del Sistema por bloque normativo.
• Confección del mapa o la matriz de riesgos del bloque normativo determinado en la matriz de relevancia, analizando las situaciones de riesgo, el riesgo inherente y el riesgo residual de cada infracción de la normativa en cuestión.
• Determinación de las figuras de Compliance y realización de la correspondiente delegación de facultades, en su caso.
• Auditorías internas.
• Compliance Officer externo o participación en Órgano de Compliance mixtos.
• Formación personalizada en Compliance General.
• Acompañamiento en la obtención de la certificación ISO 37301 con la correspondiente entidad acreditadora.
• Mantenimiento, asesoramiento y soporte constante.

Asesoramiento y consultoría a todos los sujetos obligados de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de PBC/FT. Algunos servicios relacionados:

• Implantación de un Sistema de PBC/FT, con la correspondiente confección del Manual de Procedimientos, la designación y nombramiento de las figuras de control interno (Representante ante el SEPBLAC, OCI, etc.), y la correspondiente creación de los procedimientos de aplicación de medidas de diligencia debida, fichas KYC de identificación y conocimiento de los clientes, etc.
• Formación personalizada y específica en PBC/FT. Contamos con distintas modalidades de formación:
  • • Formación on-line asíncrona, mediante nuestra plataforma e-learning.
    • Formación on-line síncrona, mediante la impartición de formación tipo webinar a través de videollamada.
    • Formación presencial.

Nuestros cursos de formación son bonificables con la Fundación Nacional de Empleo Estatal (FUNDAE), y nosotros nos encargamos de gestionar todos los trámites pertinentes para obtener la bonificación.

• Auditorías internas.
• Auditorías externas (Examen de Experto Externo).
• Apoyo en la confección de las alegaciones ante una inspección del SEPBLAC (Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias).
• Mantenimiento, asesoramiento y soporte constante.

Asesoramiento y consultoría relacionada con los Sistemas Internos de Información y los canales de denuncia e información, tanto en cumplimiento de la Ley 2/2023, de 20 de febrero, de Protección a los Informantes, como por otras normativas obligatorias o voluntarias. Algunos servicios relacionados:

• Confección e implantación de un Sistema Interno de Información (SII).
• Confección de la correspondiente Política del SII.
• Implantación de nuestro programa informático de canal de denuncias o de información. Contamos con nuestro propio software desarrollado, que cumple con todos los requisitos legales, pudiéndose realizar tanto comunicaciones confidenciales como anónimas, en cualquier ámbito legal, totalmente personalizado para cada organización.

Asesoramiento y consultoría relacionada con todas las obligaciones que derivan de la igualdad entre mujeres y hombres (Ley Orgánica 3/2007, de Igualdad). Algunos servicios relacionados:

• Confección del correspondiente Registro de Brecha Salarial anual (registro retributivo de todas las personas trabajadoras de la empresa).
• Confección e implantación del Protocolo de Prevención y Abordaje del Acoso Sexual y por Razón de Sexo.
• Confección, negociación e implementación del Plan de Igualdad.
• Formación personalizada y especifica en cualquiera de estas materias de igualdad para las organizaciones.
• Auditorías internas.
• Mantenimiento, asesoramiento y soporte constante.

Asesoramiento y consultoría en la confección e implantación del Plan de Medidas Antifraude, obligación contenida en la Orden del Ministerio de Hacienda y Función Pública HFP/1030/2021, de 29 de septiembre, por la que se configura el sistema de gestión del Plan de Recuperación, Transformación y Resiliencia, que fue regulado por el Real Decreto-ley 36/2020, de 30 de diciembre, por el que se aprobaron las medidas urgentes por la modernización de las Administraciones y por la ejecución del Plan de Medidas Antifraude.

• Confección del documento del Plan de Medidas Antifraude, con las correspondientes medidas, la evaluación de los riesgos de fraude, corrupción y conflictos de intereses, entre otros, descripción de las señales de alerta, definición de las medidas correctivas y definición de los procedimientos de seguimiento.
• Formación personalizada y específica en materia del Plan de Medidas Antifraude implantado.
• Auditorías internas.
• Mantenimiento, asesoramiento y soporte constante.